澳门金冠开户官网:高铁A端:更新招募说明书摘要(2019年第3号)

时间:2019年11月09日 00:13:22 中财网
原标题:工银瑞信基金管理有限公司:高铁A端:更新招募说明书摘要(2019年第3号)






工银瑞信中证申博太阳城管理网手机app指数分级证券投资基金

更新的招募说明书摘要

(2019年第3号)





















基金管理人:工银瑞信基金管理有限公司

基金托管人:中国银行股份有限公司






重要提示

工银瑞信中证高铁产业指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督
管理委员会2015年6月2日《关于准予工银瑞信中证高铁产业指数分级证券投资基金注册的批
复》(证监许可〔2015〕1105号文)准予募集注册。本基金基金合同于2015年7月23日正式生
效,自该日起基金管理人开始管理本基金。


本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受,并按照《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同及
其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详
细查阅基金合同。


工银瑞信基金管理有限公司(以下称“本基金管理人”或“基金管理人”)保证招募说
明书的内容真实、准确、完整。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判
断或者保证。招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明
其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。


投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读招募说明书,全面认识本基
金产品的风险收益特征,应充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对认购(或申购)基金
的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自
负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投
资者自行负担。


本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资
本基金前,投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息披露
文件,应全面了解本基金的产品特性,理性判断市场,自主判断基金的投资价值,自主做出
投资决策,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:市场风险、信用风险、流动性风险、
管理风险、合规性风险、操作风险、其他风险及本基金的特定风险等等(包括指数化投资的
特定风险、持有分级份额的特定风险、在收益分配和份额配对转换业务中存在的风险、上市
交易的流动性风险、折/溢交易风险、一年期定存利率变动的风险等)。本基金属于股票型基
金,其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。此外,本基金作


为指数型基金,采用完全复制策略,跟踪标的指数市场表现,目标为获取指数的平均收益,
是股票基金中处于中等风险水平的基金产品。本基金的分级设定则决定了不同份额具有不同
的风险和收益特征。工银高铁A份额具有低风险、低预期收益的特征;工银高铁B份额具有高
风险、高预期收益的特征。在市场波动因素影响下,本基金净值可能低于初始面值,本基金
投资者有可能出现亏损。本基金的收益分配将优先满足工银高铁A的收益分配,为避免工银
高铁B的份额参考净值跌到零,本基金采取了基金份额到点折算机制,在本基金资产出现极
端损失情况下,则工银高铁A基金份额也可能面临投资本金亏损。


基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。


本基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成
对本基金业绩表现的保证。


本基金本次更新招募说明书仅根据2019年9月1日生效的《信息披露办法》及《基金合同》、
《托管协议》的修订,更新《招募说明书》前言、释义、基金份额的申购与赎回、基金的收
益与分配、基金的会计与审计、基金的信息披露、法律文件摘要等章节内容,并更新基金管
理人主要人员情况,上述内容更新截止日为2019年10月15日。除非另有说明,招募说明书所
载其他内容截止日为2019年7月22日,有关财务数据和净值表现数据截止日为2019年6月30
日(财务数据未经审计)。




一、基金管理人

(一)基金管理人概况

名称:工银瑞信基金管理有限公司

住所:北京市西城区金融大街5号、甲5号6层甲5号601、甲5号7层甲5号701、
甲5号8层甲5号801、甲5号9层甲5号901

办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层

邮政编码:100033

法定代表人:王海璐

成立日期:2005年6月21日

批准设立机关:中国证监会

批准设立文号:中国证监会证监基金字[2005]93号


经营范围:基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务

组织形式:有限责任公司

注册资本:贰亿元人民币

联系人:朱碧艳

联系电话:400-811-9999

股权结构:中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的80%;瑞士信贷银行股份有限
公司占公司注册资本的20%。


存续期间:持续经营

(二)主要人员情况

1、董事会成员

郭特华女士,董事长,博士,曾任工银瑞信基金管理有限公司总经理。历任中国工商银
行总行商业信贷部、资金计划部副处长,中国工商银行总行资产托管部处长、副总经理。


Michael Levin先生,董事,瑞士信贷董事总经理、亚太地区资产管理主管。 Levin
先生负责制定和指导亚太区资产管理战略,包括销售、产品和合作伙伴关系。他还与机构和
私人银行密切合作,以提供资产管理投资解决方案。 在2011年8月加入瑞士信贷之前,
Levin先生是AsiaCrest Capital的首席执行官,AsiaCrest Capital是一家位于香港的对
冲基金FoF。再之前,他曾在Hite Capital和英仕曼集团担任投资组合经理。Levin先生也
是Metropolitan Venture Partners的联合创始人。 他在流动和非流动性另类投资行业拥
有超过20年的经验。Levin先生毕业于美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院,并获得经济学理
学士学位。


王海璐女士,董事,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司党委书记、总经理。1997
年7月开始先后在中国工商银行总行管理信息部、办公室、金融市场部工作;2010年9月
至2019年1月任中国工商银行总行金融市场部副总经理;2019年加入工银瑞信基金管理有
限公司。


王一心女士,董事,高级经济师,中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专
职董事。历任中国工商银行专项融资部(公司业务二部、营业部)副总经理;中国工商银行
营业部 历任副处长、处长;中国工商银行总行技术改造信贷部经理。


王莹女士,董事,高级会计师,中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专职
派出董事,于2004年11月获得国际内审协会注册内部审计师(Certified Internal Auditor)
资格证书。历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人,中国工商银行清算中心外汇清


算处负责人、副处长,中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处长,中国工商银
行内部审计局境外机构审计处处长,工行悉尼分行内部审计师、风险专家。


田国强先生,独立董事,经济学博士,上海财经大学经济学院院长,上海财经大学高等
研究院院长,美国德州A&M大学经济系Alfred F. Chalk讲席教授。首批中组部“千人计划”

入选者及其国家特聘专家,首批人文社会科学长江学者讲座教授,曾任上海市人民政府特聘
决策咨询专家,中国留美经济学会会长(1991-1992)。2006年被《华尔街电讯》列为中国
大陆十大最具影响力的经济学家之一。主要研究领域包括经济理论、激励机制设计、中国经
济等。


Alan H Smith先生,独立董事,法学学士,香港太平绅士,香港律师公会律师。历任
云顶香港有限公司副董事长,怡富控股有限公司董事长,香港大学法律专业讲师,恒生指数
顾问委员会委员,香港医院管理局公积金计划受托人,香港证监会程序复检委员会委员,香
港政府经济顾问委员会发展局成员,香港联合交易所新市场发展工作小组主席,曾被《亚洲
金融》杂志评为“年度银行家”。


程凤朝先生,独立董事,管理学博士,现为湖南大学博士生导师,中国社会科学院研究
生院硕士生导师,中国上市公司协会并购融资委员会副主任委员。获湖南大学管理学博士学
位,金融科学研究员,高级会计师,中国注册会计师,中国注册资产评估师。




2、监事会成员

郑剑锋先生,监事,金融学科学双硕士。2005年12月起,郑剑锋先生任职于中国工商
银行监事会办公室,先后担任综合管理处处长、监督专员和监事会办公室副主任,主要负责
风险、内控及董事高管履职的监督检查工作。2014年6月起,郑剑锋先生被任命为中国工
商银行战略管理与投资者关系部集团派驻子公司董监事办公室高级专家、专职派出董事。


黄敏女士,监事,金融学学士。黄敏女士于2006年加入Credit Suisse Group (瑞士
信贷集团),先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中
国区执行首席运营官,资产管理大中国区首席运营官,现任资产管理中国区负责人。


洪波女士,监事,硕士。ACCA 非执业会员。2005年至2008年任安永华明会计师事务
所高级审计员;2008年至2009年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管;2009
年6月加入工银瑞信法律合规部,现任内控稽核部总监。


倪莹女士,监事,硕士。2000年至2009年任职于中国人民大学,历任副科长、科长,
校团委副书记。2009年至2011年就职于北京市委教工委,任干部处副调研员。2011年加入


工银瑞信战略发展部,现任战略发展部总监。


章琼女士,监事,硕士。2001年至2003年任职于富友证券财务部;2003年至2005年任职
于银河基金,担任注册登记专员。2005年加入工银瑞信运作部,现任中央交易室总监。


3、高级管理人员

王海璐女士,总经理,简历同上。


朱碧艳女士,硕士,国际注册内部审计师,现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、
督察长,兼任工银瑞信投资管理有限公司监事。1997-1999年中国华融信托投资公司证券
总部经理,2000-2005年中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副经理。2005
年加入工银瑞信基金管理有限公司。


杜海涛先生,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理,兼任工银瑞信资产管理
(国际)有限公司董事,1997年7月至2002年9月,任职于长城证券有限责任公司,历任
职员、债券(金融工程)研究员;2002年10月至2003年5月,任职于宝盈基金管理有限
公司,历任研究员、基金经理助理;2003年6月至2006年3月,任职于招商基金管理有限
公司,历任研究员、基金经理。2006年加入工银瑞信基金管理有限公司。


赵紫英女士,博士,现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、副总经理,兼任工银瑞
信基金管理有限公司首席信息官、工银瑞信投资管理有限公司董事,1989 年8 月至1993 年
5 月,任职于中国工商银行海淀支行,从事国际业务;1993年6 月至2002 年4 月,任职
于中国工商银行北京市分行国际业务部,历任综合科科长、国际业务部副总经理;2002年5
月至2005年6月,任职于中国工商银行牡丹卡中心,历任市场营销部副总经理、清算部副
总经理。2005年加入工银瑞信基金管理有限公司。


郝炜先生,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、副总经理,兼任工银瑞信
资产管理(国际)有限公司董事,工银瑞信投资管理有限公司董事。2001年4月至2005年
6月,任职于中国工商银行资产托管部。2005年加入工银瑞信基金管理有限公司。


4、 本基金基金经理


刘伟琳女士,9年证券从业经验;中国人民大学金融工程博士;2010年加入工银瑞信,历
任金融工程分析师、投资经理助理、投资经理,现任指数投资中心研究负责人、基金经理。2014
年10月17日至今,担任工银深证100指数分级基金(自2018年4月17日起变更为工银瑞信中证京津
冀协同发展主题指数证券投资基金(LOF))基金经理;2014年10月17日至今,担任工银沪深300
指数基金基金经理;2014年10月17日至今,担任工银中证500指数分级基金基金经理;2015年5
月21日至今,担任工银瑞信中证传媒指数分级基金基金经理;2015年7月23日至今,担任工银中


高铁产业指数分级基金基金经理;2017年9月15日至2018年5月4日,担任工银瑞信深证成份指
数证券投资基金(LOF)基金经理;2018年6月15日,担任工银瑞信印度市场证券投资基金(LOF)
基金经理。2019年5月20日至今,担任工银瑞信沪深300交易型开放式指数证券投资基金基金经理。

2019年8月21日至今,担任工银瑞信沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理。


5、投资决策委员会成员

王海璐女士,澳门金冠开户官网:简历同上。


杜海涛先生,投资决策委员会主任,简历同上。


宋炳珅先生,15年证券从业经验;曾任中信建投证券有限公司研究员;2007年加入工银
瑞信,现任权益投资总监。2012年2月14日至今,担任工银瑞信添颐债券型证券投资基金基
金经理;2013年1月18日至今,担任工银瑞信双利债券型证券投资基金基金经理;2013年1
月28日至2014年12月5日,担任工银瑞信60天理财债券型基金基金经理;2014年1月20日至
2018年8月28日,担任工银瑞信红利混合型证券投资基金基金经理;2014年1月20日至2017
年5月27日,担任工银瑞信核心价值混合型证券投资基金基金经理;2014年10月23日至今,
担任工银瑞信研究精选股票型证券投资基金基金经理;2014年11月18日至2018年8月28日,
担任工银医疗保健行业股票型基金基金经理;2015年2月16日至2017年12月22日,担任工银
战略转型主题股票基金基金经理;2017年4月12日至2018年12月28日,担任工银瑞信中国制
造2025股票型证券投资基金基金经理。


欧阳凯先生,17年证券从业经验;曾任中海基金管理有限公司基金经理;2010年加入工
银瑞信,现任固定收益投资总监。2010年8月16日至今,担任工银瑞信双利债券型证券投资
基金基金经理,2011年12月27日至2017年4月21日担任工银保本混合基金基金经理,2013年2
月7日至2017年2月6日担任工银保本2号混合型发起式基金(自2016年2月19日起变更为工银
瑞信优质精选混合型证券投资基金)基金经理,2013年6月26日至2018年2月27日,担任工银
瑞信保本3号混合型基金基金经理, 2013年7月4日至2018年2月23日,担任工银信用纯债两年
定期开放基金基金经理,2014年9月19日起至今,担任工银新财富灵活配置混合型基金基金
经理,2015年5月26日起至2018年6月5日,担任工银丰盈回报灵活配置混合型基金基金经理。


黄安乐先生,16年证券从业经验;先后在天相投资顾问有限公司担任研究员,国信证券
经济研究所担任资深分析师,国信证券资产管理总部担任投资经理、研究员;2010年加入工
银瑞信,现任权益投资总监。2011年11月23日至今,担任工银瑞信主题策略混合型证券投资
基金基金经理;2013年9月23日至2019年2月13日,担任工银瑞信精选平衡基金基金经理;2014
年10月22日至2017年10月9日,担任工银高端制造行业股票型基金基金经理;2015年4月28


日至2018年3月2日,担任工银新材料新能源行业股票型基金基金经理;2016年1月29日至2018
年11月30日,担任工银瑞信国家战略主题股票型基金基金经理;2017年4月21日至2019年1
月24日,担任工银瑞信互联网加股票型证券投资基金基金经理;2018年3月28日至今,担任
工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金基金经理,2018年6月5日至今,担任工银瑞信高端
制造行业股票型证券投资基金基金经理。


李剑峰先生,16年证券从业经验;曾任中央国债登记结算有限责任公司业务经理、高级
副经理;2008年加入工银瑞信,曾任固定收益研究员,现任固定收益投资总监兼养老金投资
中心总经理。


郝康先生,21年证券从业经验;先后在澳大利亚首源投资管理公司担任基金经理,在联
和运通投资顾问管理公司担任执行董事,在工银瑞信担任国际业务总监,在工银瑞信资产管
理(国际)有限公司担任副总经理;2016年加入工银瑞信基金管理有限公司,现任权益投资
总监,兼任工银瑞信(国际)副总经理,2016年12月30日至今,担任工银瑞信沪港深股票型
证券投资基金基金经理;2017年11月9日至今,担任工银瑞信沪港深精选灵活配置混合型证
券投资基金基金经理,2018年5月10日至今,担任工银瑞信新经济灵活配置混合型证券投资
基金(QDII)基金经理;2018年12月25日至今,担任工银瑞信红利优享灵活配置混合型证券
投资基金基金经理。


石正同先生,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司投资总监,1990年至1995年,任职
于荷兰银行台北分行,担任协理;1995年至2002年,任职于日本大和投资信托(香港)有限
公司,担任资深投资经理;2003年至2004年,任职于台湾英国保诚投资信托公司,担任投资
总监;2004年至2006年,任职于台湾汇丰中华投资信托公司,担任投资管理部副总裁;2006
年至2008年,任职于国联安基金管理有限公司,担任副总经理兼投资总监;2008年至2013
年,任职于台湾景顺投资信托公司,担任副总经理兼投资总监;2014年至2016年,任职于台
中国人寿保险有限公司,担任全球权益市场负责人;2017年至2018年6月,任职于尤梅投
资公司,担任公司董事总经理。


朱碧艳女士,简历同上。


章赟先生,12年证券从业经验;复旦大学理论物理学专业博士,英国剑桥大学管理学
研究生;曾先后在上海天狮津泉投资咨询有限公司担任数量分析师,在平安资产管理有限公
司担任量化投资经理,在国泰基金管理有限公司担任指数投资组长(量化执行总监);2014
年加入工银瑞信,现任指数投资中心总经理。


上述人员之间均不存在近亲属关系。



二、基金托管人

名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)

住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号

首次注册登记日期:1983年10月31日

注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

法定代表人:刘连舸

基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号

托管部门信息披露联系人:王永民

传真:(010)66594942

中国银行客服电话:95566

三、相关服务机构

(一)基金销售机构

1、直销中心

名 称:工银瑞信基金管理有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街5 号、甲5 号6 层甲5 号601、甲5 号7 层甲5 号701、
甲5 号8 层甲5 号801、甲5 号9 层甲5 号901

办公地址:北京市西城区金融大街5 号新盛大厦A 座6-9 层

法定代表人:王海璐

联系人:宋倩芳

电话:010-66583199

传真:010-81042588、010-81042599

客户服务电话:400-811-9999

网址:www.icbccs.com.cn

投资者还可通过我公司电子自助交易系统申购本基金。


2、场内销售机构

场内销售机构为具有基金销售资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任
公司认可的、可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的深圳证券交易所场内会
员单位。


3、场外销售机构


(1)中国银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号

法定代表人:刘连舸

客户服务电话:95566

传真:010-66594431

联系人:侯燕鹏

公司网站:http://295.458sun.com/590/

(2)上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址:上海市中山东一路12号

办公地址:上海市中山东一路12号

法定代表人:高国富

联系人:吴雅婷

电话:021-61162160

传真:021-63602431

客户服务电话:95528

网址:http://295.458sun.com

(3)北京农村商业银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区月坛南街1号院2号楼
办公地址:北京市西城区月坛南街1号院2号楼
法定代表人:王金山
联系人:鲁娟
电话:010-89198762
传真:010-89198678
客户服务电话:96198
网址:http://295.458sun.com/813

(4)招商证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦

办公地址:深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦

法定代表人:霍达


联系人:黄婵君

电话:0755-82943666

传真:0755-83734343

客户服务电话:95565、4008888111

网址:http://295.458sun.com/849/

(5)中信证券股份有限公司

注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 邮编:518048
法定代表人:张佑君
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 邮编: 100026
电话:010-60838888
传真:010-6083 6029
联系人:王一通
客服电话:95548
公司网址:www.cs.ecitic.com

(6)平安证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层

办公地址:深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层

法定代表人:何之江

联系人:周驰

传真:021-58991896

客户服务电话:95511-8

网址:http://295.458sun.com

(7)天风证券股份有限公司

注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼

办公地址:湖北省武汉市中南路99号保利广场A座48楼

法定代表人: 余磊

联系电话:(027)87618889

传真:(027)87618863

联系人:杨晨

客服电话: 95391


公司网址:http://www.yg335.com/658

(8)中信建投证券股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址:北京市朝阳门内大街188号

法定代表人:王常青

联系人:权唐

电话:010-85130588

传真:010-65182261

客户服务电话:4008888108

网址:http://www.097.348o.com/

(9)申万宏源证券有限公司

注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

法定代表人:李梅

联系人:陈宇

电话:021-33389888

传真:021-33388224

客户服务电话:95523或4008895523

网址:www.swhysc.com

(10)国都证券股份有限公司

注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

联系人:刘河斌

电话:010-87413633

网址:www.guodu.com

客户服务电话:400-818-8118

(11)国联证券股份有限公司

注册地址:无锡市县前东街168号

办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702室

法定代表人:范炎


联系人:沈刚

电话:0510-82831662

传真:0510-82830162

客户服务电话:95570

网址:http://www.8ok.www11yh.com

(12)兴业证券股份有限公司

注册地址:福州市湖东路268号

办公地址:上海市浦东新区长柳路36号

法定代表人:杨华辉

联系人:乔琳雪

电话:021-38565547

客户服务电话:95562

网址:www.xyzq.com.cn

(13)西南证券股份有限公司

注册地址:重庆市江北区桥北苑8号

办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

法定代表人:廖庆轩

联系人:周青

电话:023-63786633

传真:023-67616310

客户服务电话:95355、4008096096

网址:http://295.458sun.com

(14)新时代证券股份有限公司

注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层

法定代表人:刘汝军

联系人:马骏杰

电话:010-83561329

传真:010-83561094

客服电话:400-698-9898


网址:www.xsdzq.cn

(15)华安证券股份有限公司

注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址:安徽省合肥市南二环959号财智中心B1座

法定代表人:章宏韬

联系人:范超

电话:0551-65161821

传真:0551-65161672

客户服务电话:95318

网址:www.hazq.com

(16)长江证券股份有限公司

注册地址:湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址:湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦

法定代表人:李新华

联系人:奚博宇

电话:027-65799999

传真:027-85481900

客户服务电话:95579;4008-888-999

网址:http://www.gsb111.com/681/

(17)大通证券股份有限公司

注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦
38、39层

办公地址:辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦
38、39层

法定代表人:董永成

客服电话:4008-169-169

网址:www.daton.com.cn

(18)中国银河证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座


法定代表人:陈共炎

联系人:辛国政

电话:010-83574507

传真:010-83574807

客户服务电话:4008-888-888或95551

网址:www.chinastock.com.cn

(19)国泰君安证券股份有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号

办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

法定代表人:杨德红

联系人:芮敏祺

电话:021-38676666

传真:021-38670161

客户服务电话:400-8888-666/95521

网址:http://www.457v.com/421/

(20)渤海证券股份有限公司

注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址:天津市南开区宾水西道8号

法定代表人:王春峰

联系人:蔡霆

电话:022-28451991

传真:022-28451892

客户服务电话:4006515988

网址:http://www.52e.yg002.com

(21)海通证券股份有限公司

注册地址:上海市淮海中路98号

办公地址:上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦

法定代表人:周杰

联系人:金芸、李笑鸣

电话:021-23219275


传真:021-63602722

客户服务电话:95553

网址:http://295.458sun.com/416/

(22)光大证券股份有限公司

注册地址:上海市静安区新闸路1508号

办公地址:上海市静安区新闸路1508号

法定代表人:周健男

联系人:龚俊涛

电话:021-22169999

传真:021-22169134

客户服务电话:95525

网址:http://www.asb28.com/75/

(23)安信证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

法定代表人:王连志

联系人:陈剑虹

电话:0755-82825551

传真:0755-82558355

客户服务电话:4008001001

网址:http://www.458sun.com/48

(24)国金证券股份有限公司

注册地址:成都市东城根上街95号

办公地址:成都市东城根上街95号

法定代表人:冉云

联系人:金喆

电话:028-86690126

传真:028-86690126

客服电话:95310

网址:www.gjzq.com.cn


(25)德邦证券股份有限公司

注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址:上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼

法定代表人:武晓春

联系人:刘熠

电话:021-68761616

传真:021-68761616

客户服务电话:4008888128

网址:http://www.yg448.com/761

(26)中泰证券股份有限公司

注册地址:济南市市中区经七路86号

办公地址:山东省济南市市中区经七路86号

法定代表人:李玮

联系人:朱琴

电话:021-20315161

传真:021-20315125

客户服务电话:95538

网址:www.zts.com.cn

(27)中国国际金融股份有限公司

注册地址:中国北京建国门外大街1号 国贸大厦2座27层及28层

办公地址:中国北京建国门外大街1号 国贸大厦2座27层及28层

法定代表人:毕明建

联系人:任敏

电话:010-65051166

传真:010-65058065

客户服务电话:010-65051166

网址:http://www.458sun.com/651/

(28)信达证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层


法定代表人:高冠江

联系人:唐静

电话:010-83252182

传真:010-63080978

客户服务电话:95321

网址:http://www.679.sbsb82.com

(29)广州证券股份有限公司

注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼

办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼

法定代表人:刘东

联系人:林洁茹

电话:020-88836999

传真:020-88836654

客户服务电话:961303

网址:http://www.152.eb899.com

(30)中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街3号

办公地址:北京市西城区金融大街3号

法定代表人:李国华

联系人:王硕

传真:010-68858057

客户服务电话:95580

网址:http://www.384j.com/345

(31)中航证券有限公司

注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

法定代表人:王晓峰

联系人:王紫雯

电话:010-59562468

客户服务电话:95335


网址:http://295.458sun.com/

(32)华泰证券股份有限公司

注册地址:南京市江东中路228号

办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

法定代表人:周易

联系人:庞晓芸

电话:0755-82492193

传真:0755-82492962(深圳)

客户服务电话:95597

网址:http://www.g3g.483h.com/

(33)国信证券股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人:何如

联系人:李颖

电话:0755-82130833

传真:0755-82133952

客户服务电话:95536

网址:http://295.458sun.com/974/

(34)汉口银行股份有限公司

注册地址:湖北省武汉市江汉区建设大道933号

办公地址:湖北省武汉市江汉区建设大道933号

法定代表人:陈新民

联系人:李欣

电话:027-82656704

传真:027-82656236

客服电话:96558(武汉)4006096558(全国)

网址:www.hkbchina.com

(35)东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号


办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号

法定代表人:王耀球
联系人:洪晓琳
电话: 0769-22866143
传真: 0769-22866282
客服电话:0769-961122
网址:www.drcbank.com

(36)宁波银行股份有限公司

注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号

办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号

法定代表人:陆华裕

联系人:胡技勋

电话:0574-89068340

传真:0574-87050024

客服电话:95574

网址:www.nbcb.com.cn

(37)太平洋证券股份有限公司

注册地址:云南省昆明市青年路389号志远大厦18层

办公地址:北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元

法定代表人:李长伟

联系人:唐昌田

传真:010-88321763

客户服务电话:4006650999

网址:www.tpyzq.com

(38)华西证券股份有限公司

注册地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

办公地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

法定代表人:杨炯洋

联系人:谢国梅

客户服务电话:95584


网址:www.hx168.com.cn

(39)江海证券有限公司

注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址:黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路833号

法定代表人:赵洪波

联系人:姜志伟

电话:0451-87765732

传真:0451-82337279

客户服务电话:4006662288

网址:http://www.3c1.548p.com

(40)大同证券有限责任公司

注册地址:山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址:太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13

法定代表人:董祥

联系人:薛津

电话:0351-4130322

传真:0351-4192803

客户服务电话:4007121212

网址:http://www.692.418j.com

(41)中信期货有限公司

注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、
14层

办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、
14层

法定代表人: 张皓
联系人: 刘宏莹
电话: 010-6083 3754
传真: 021-6081 9988
客户服务电话: 400-990-8826
网址: www.citicsf.com


(42)天相投资顾问有限公司

注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编:100033

办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座5层

法定代表人:林义相

联系人:谭磊

电话:010-66045182

传真:010-66045518

客户服务电话:010-66045678

网址:http://www.msb333.com/773

(43)深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

法定代表人:薛峰

联系人:童彩平

联系电话: 0755-33227950

传真: 0755- 33227951

客户服务电话: 4006-788-887

网址: www.zlfund.cn及www.jjmmw.com

(44)北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址:北京市朝阳区安苑路15-邮电新闻大厦6层

法定代表人:闫振杰

联系人:李晓芳

联系电话: 010-59601366-7167

客服电话:400-818-8000

传真: 0351-4110714

网址: www.myfund.com

(45)上海天天基金销售有限公司

注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层

办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦


法定代表人:其实

联系人:潘世友

联系电话:021-54509977

客服电话:95021/400-1818-188

传真:021-64385308

网址:www.1234567.com.cn

(46)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室

办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

法定代表人:祖国明

联系人:韩爱彬

电话:0571-28829790,021-60897869

客服电话:4000-766-123

传真:0571-26698533

网址:http://www.wwwpsb55.com/630/

(47)上海好买基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼

法定代表人:杨文斌

联系人:王诗玙

联系电话:021-20613999

客服电话:400-700-9665

传真:021-68596916

网址:http://www.414.rsb444.com

(48)诺亚正行基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋

法定代表人:汪静波

联系人:余翼飞

联系电话:021-80358749


客服电话:400-821-5399

传真:021-38509777

网址: http://www.711.sbsb81.com/

(49)和讯信息科技有限公司

注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号1002室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人:王莉
联系人:陈慧慧
联系电话:010-85657353
客服电话:400-920-0022
传真:010-65884788
网址:http://295.458sun.com/657/

(50)上海利得基金销售有限公司

注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址:上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场18F

法定代表人:李兴春

联系人:郭丹妮

联系电话:021-50583533

客服电话:400-921-7755

传真:021-61101630

网址: www.leadfund.com.cn

(51)嘉实财富管理有限公司

注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

办公地址:北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

法定代表人:赵学军

联系人:李雯

联系电话:010- 60842306

客服电话:400-021-8850

传真:010-85097308

网址: http://www.f35.yg344.com/


(52)浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼

法定代表人:凌顺平

联系人:吴强

联系电话:0571-88911818

客服电话:4008-773-772

网址: www.5ifund.com

(53)上海长量基金销售有限公司

注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢 220室

办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层

法定代表人:张跃伟

联系人:常艳琴

联系电话:021-20691832

客服电话:400-089-1289

传真:021-20691861

网址: http://www.458sun.com/59

(54)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

法定代表人:马勇

联系人: 文雯

联系电话:010-83363101

客服电话:4008-166-1188

传真:0010-83363072

网址: http://www.458sun.com/615/

(55)通华财富(上海)基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址:上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层

法定代表人:沈丹义


联系人:杨徐霆

联系电话:021-60818249

客服电话:400-101-9301

网址:http://www.334.wwwsbc55.com

(56) 一路财富(北京)基金销售股份有限公司

注册地址:北京市西城区阜成门外大街2号1幢2208室

办公地址:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208

法定代表人:吴雪秀

联系人:徐越

联系电话:010-88312877-8032

客服电话:400-001-1566

网址:www.yilucaifu.com

(57)泛华普益基金销售有限公司

注册地址:成都市成华区建设路9号高地中心1101室

办公地址:成都市锦江区东大街99号平安金融中心1501室

法定代表人:于海锋

联系人:陈金红

电话:028-86758820-803

客服电话:400-020-0606

网址:www.puyifund.com.cn/

(58)上海陆金所基金销售有限公司

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号

法定代表人:王之光

联系人:宁博宇

电话:021-20665952

传真:021-22066653

客户服务电话: 4008219031

网址:www.lufunds.com

(59)北京虹点基金销售有限公司


注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

法定代表人:郑毓栋

联系人:陈铭洲

电话:010-65951887

传真:010-65951887

客户服务电话:400-618-0707

网址:www.hongdianfund.com

(60)上海联泰基金销售有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层

法定代表人:尹彬彬

联系人:兰敏

电话:021-52822063

传真:021-52975270

客户服务电话:400-166-6788

网址:www.66zichan.com

(61)上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

法定代表人:陈继武

联系人:高皓辉

电话:021-63333389

传真:021-63333390

客户服务电话:4006433389

网址:www.vstonewealth.com

(62)深圳富济基金销售有限公司

注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元

办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元

法定代表人:刘鹏宇


联系人:刘勇

电话:0755-83999907-8814

传真:0755-83999926

客户服务电话:0755-83999907

网址:www.fujiwealth.cn

(63)北京创金启富基金销售有限公司

注册地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

办公地址:北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社综合楼A座712

法定代表人:梁蓉

联系人:王瑶

电话:010-66154828

传真:010-63583991

客户服务电话:010-66154828

网址:www.5irich.com

(64)中证金牛(北京)投资咨询有限公司

注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

法定代表人:钱昊旻

联系人:沈晨

电话: 010-59336544

传真: 010-59336586

客户服务电话:4008-909-998

网址: www.jnlc.com

(65)和耕传承基金销售有限公司

注册地址:郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间

办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路6号院国际电子城b座

法定代表人:李淑慧

联系人:胡静华

电话:0371-85518396

传真:0371-85518397


客户服务电话:4000-555-671

网址: www.hgccpb.com

(66)奕丰基金销售有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘
书有限公司)

办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

法定代表人:TEO WEE HOWE

联系人: 叶健

电话: 0755-89460500

传真: 0755-21674453

客户服务电话:400-684-0500

网址: www.ifastps.com.cn

(67)珠海盈米基金销售有限公司

注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12

楼B1201-1203

法定代表人:肖雯

联系人:邱湘湘

电话:020-89629099

传真:020-89629011

客服电话:020-89629066

网址:www.yingmi.cn

(68)上海基煜基金销售有限公司

注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展
区)

办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

法定代表人:王翔

联系人:吴鸿飞

电话:021-65370077-268

传真:021-55085991


客户服务电话:400-820-5369

网址: www.jiyufund.com.cn

(69)北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108号
办公地址:北京市西城区西直门外大街1号院2号楼
法定代表人:王伟刚
联系人:王骁骁
电话:010-56251471
传真:010-62680827
客户服务电话:400-619-9059
网址:www.hcjijin.com

(70)北京格上富信基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

办公地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

法定代表人:李悦章

联系人:张林

电话:010-85594745

传真:010-85932427

客户服务电话:400-066-8586

网址: www.igesafe.com

(71)北京广源达信基金销售有限公司

注册地址:北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

办公地址:北京市朝阳区宏泰东街浦项中心B座19层

法定代表人:齐剑辉

联系人:姜英华

电话:010-52798634

传真:010-82055860

客户服务电话:400-623-6060

网址: www.niuniufund.com

(72)上海万得基金销售有限公司


注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

法定代表人:王廷富

联系人:徐亚丹

电话:021-50712782

传真: 021-5071 0161

客户服务电话:400-821-0203

网址:www.520fund.com.cn

(73)北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

法定代表人:周斌

联系人: 陈霞

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客户服务电话:4008-980-618

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(74)泰诚财富基金销售(大连)有限公司

注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

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法定代表人:李春光

联系人:徐江

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传真:0411-84396536

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网址:www.taichengcaifu.com

(75)方德保险代理有限公司

注册地址:北京市西城区阜成门大街2号19层A2017

办公地址:北京市西城区阜成门大街2号19层A2017

法定代表人:夏予柱


联系人:胡明哲

电话:010-64068617

传真:010-68091380

客户服务电话:400-106-0101

网址:www.fundsure.com

(76)北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科
研楼5层518室

办公地址:北京市海淀区东北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座

法定代表人:赵芯蕊

联系人:李唯

电话:010-62675768

传真: 8610-62676582

客户服务电话: 010-62675369

网址: www.xincai.com

(77)北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401

办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部A座

法定代表人:江卉

联系人:黄立影

电话:010-89188345

传真:89189566

客户服务电话: 个人业务:95118 企业业务:400 088 8816

网址:http://www.f69.ksb222.com

(78)上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

法定代表人:毛淮平

联系人:仲秋玥

电话: 010-88066632


传真:010-63136184

客户服务电话: 400-817-5666

网址:www.amcfortune.com

(79)北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层

法定代表人:钟斐斐

联系人: 侯芳芳

电话:010-61840688

传真:010-84997571

客户服务电话:400-159-9288

网址:http://295.458sun.com/83

(80)济安财富(北京)基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

法定代表人:杨健

联系人:李海燕

电话: 010-65309516

传真:010-65330699

客户服务电话:400-673-7010

网址:www.jianfortune.com

(81)上海挖财基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
法定代表人:冷飞
联系人:孙琦
电话:021-50810683
传真:021-50810687
客户服务电话:021-50810673
网址:www.wacaijijin.com


基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和本基金基金合同等的规定,选择其他符合要求的
机构销售本基金,详见基金管理人网站。


(二)基金注册登记机构

名称: 中国证券登记结算有限责任公司

注册地址:北京市西城区太平桥大街17号

注册登记业务办公地址:北京市西城区太平桥大街17号

法定代表人:周明

电话:010-50938856

传真:010-50938907

联系人:崔巍

(三)出具法律意见书的律师事务所

名称:上海市通力律师事务所

注册地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

负责人:俞卫锋

电话:021-31358666

传真:021-31358600

联系人:孙睿

经办律师:黎明、孙睿

(四)审计基金财产的会计师事务所

名 称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

住 所:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城,东三办公楼16层

办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城,东三办公楼16层

法定代表人:葛明

经办注册会计师:李慧明,王珊珊

联系电话:(010)58152145

传真:(010)58114645

联系人:王珊珊


四、基金的名称

工银瑞信中证高铁产业指数分级证券投资基金

五、基金的类型

股票型

六、基金的投资目标

采用指数化投资,通过控制基金投资组合相对于标的指数的偏离度,实现对标的指数的
有效跟踪。通过产品分级设置,为不同份额投资者提供具有差异化收益和风险特征的投资工
具。


七、基金的投资方向

本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具,包括中证高铁产业指数的成份股及其备
选成份股、债券(包括但不限于国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分
离交易可转债、短期融资券(含超短期融资券))、资产支持证券、债券回购、股指期货、权
证以及经中国证监会允许基金投资的其它金融工具(但需符合中国证监会的规定)。法律法
规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入
投资范围。


本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的90%,其中投资于中证高铁产业指数成份
股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的80%,任何交易日日终在扣除股指期货合约
需缴纳的交易保证金后,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,
其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。股指期货、权证及其他金融
工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。


八、基金的投资策略

本基金采取完全复制策略,即按照标的指数的成份股构成及其权重构建基金股票投资组
合,并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。但因特殊情况(如市场流动性不
足、成分股被限制投资等)导致基金无法获得足够数量的股票时,基金管理人将运用其他合
理的投资方法构建本基金的实际投资组合,追求尽可能贴近目标指数的表现。本基金对标的
指数的跟踪目标是:力争使得基金日收益率与业绩比较基准日收益率偏离度的年度平均值不
超过0.35%,偏离度年化标准差不超过4%。


1、股票资产指数化投资策略


本基金股票资产投资原则上采用完全复制标的指数的方法跟踪标的指数。通常情况下,
本基金根据标的指数成分股票在指数中的权重确定成分股票的买卖数量。


在特殊情况下,本基金将选择其它股票或股票组合对标的指数中的股票加以替换,这些
情况包括但不限于以下情形:

(1)法律法规的限制;

(2)标的指数成份股流动性严重不足;

(3)本基金资产规模过大导致本基金持有该股票比例过高;

(4)成份股上市公司存在重大虚假陈述等违规行为、或者面临重大的不利行政处罚或
司法诉讼;

(5)有充分而合理的理由认为其市场价格被操纵等。


进行此等替换遵循的原则如下:

(1)优先考虑用以替换的股票与被替换的股票属于同一行业;

(2)替换后,该成份股票所在行业在基金股票资产组合中的权重与标的指数中该行业
权重相一致;

(3)用以替换的股票或股票组合与被替换的股票在考查期内日收益率序列风险收益特
征高度相关,能较好地代表被替代股票的收益率波动情况。


2、股票指数化投资日常投资组合管理

(1)标的指数定期调整

根据标的指数的编制规则及调整公告,本基金在指数成份股调整生效前,分析并确定组
合调整策略,及时进行投资组合的优化调整,减少流动性冲击,尽量减少标的指数成份股变
动所带来的跟踪偏离度和跟踪误差。


(2)成份股公司信息的日常跟踪与分析

跟踪标的指数成份股公司信息(如:股本变化、分红、配股、增发、停牌、复牌等),
以及成份股公司其他重大信息,分析这些信息对指数的影响,并根据这些信息确定基金投资
组合每日交易策略。


(3)标的指数成份股票临时调整

在标的指数成份股票调整周期内,若出现成份股票临时调整的情形,本基金管理人将密
切关注样本股票的调整,并及时制定相应的投资组合调整策略。


(4)申购赎回情况的跟踪与分析

跟踪本基金申购和赎回信息,结合基金的现金头寸管理,分析其对组合的影响,制定交


易策略以应对基金的申购赎回。


(5)跟踪偏离度的监控与管理

每日跟踪基金组合与标的指数表现的偏离度,每月末、季度末定期分析基金的实际组合
与标的指数表现的累计偏离度、跟踪误差变化情况及其原因,并优化跟踪偏离度管理方案。


3、债券投资策略

本基金基于流动性管理及策略性投资的需要,将投资于国债、金融债等期限在一年期以
下的债券,债券投资的目的是保证基金资产流动性,有效利用基金资产,提高基金资产的投
资收益。


4、股指期货投资策略

本基金以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标,在风险可控的前提下,本着谨慎
原则,参与股指期货的投资。此外,本基金还将运用股指期货来对冲诸如预期大额申购赎回、
分红等特殊情况下的流动性风险以进行有效的现金管理。


本基金通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,主要采用流动性好、交易活跃的股
指期货合约,通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。本基金管理人将充分考虑
股指期货的收益性、流动性及风险特征,通过资产配置、品种选择,谨慎进行投资,以降低
投资组合的整体风险。


5、资产支持证券投资策略

资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券(ABS)、住房抵押贷款支持证券(MBS)
等证券品种。本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、
风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析,并辅助采用蒙特卡洛
方法等数量化定价模型,评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。


6、其他金融工具投资策略

在法律法规许可时,本基金可基于谨慎原则运用权证等相关金融衍生工具对基金投资组
合进行管理,以提高投资效率,管理基金投资组合风险水平,以更好地实现本基金的投资目
标。本基金管理人运用上述金融衍生工具必须是出于追求基金充分投资、减少交易成本、降
低跟踪误差的目的,不得应用于投机交易目的,或用作杠杆工具放大基金的投资。


九、基金的业绩比较基准

本基金投资组合的业绩比较基准为:中证高铁产业指数收益率×95%+金融机构人民币
活期存款基准利率(税后)×5%。



中证高铁产业指数是由中证指数有限公司编制,将高铁基础工程及其配件、高铁整车及
其配件、高铁电气工程、高铁通信设备、高铁信息系统、高铁营运等相关领域的股票纳入高
铁产业指数,反映了上海和深圳市场高铁产业相关公司的表现。


如果指数发布机构变更或者停止上述标的指数编制及发布,或者上述标的指数由其它指
数代替,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,进行适当的程序变更
本基金的标的指数及投资对象,并同时更换本基金的基金名称与业绩比较基准。其中,若标
的指数变更涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更,则基金管理人应就变更标的指数
召开基金份额持有人大会,并在通过之日起5日内报中国证监会备案且在指定媒介上刊登公
告。若标的指数变更对基金投资无实质性影响(包括但不限于编制机构变更、指数更名等),
则无需召开基金份额持有人大会,基金管理人应在取得基金托管人同意后,报中国证监会备
案,并应及时在中国证监会指定媒介上刊登公告。


十、基金的风险收益特征

本基金属于股票型基金,其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市
场基金。此外,本基金作为指数型基金,采用完全复制策略,跟踪标的指数表现,目标为获
取指数的平均收益,是股票基金中处于中等风险水平的基金产品。


本基金的分级设定则决定了不同份额具有不同的风险和收益特征。工银高铁A份额具有
低风险、低预期收益的特征;工银高铁B份额具有高风险、高预期收益的特征。


十一、基金的投资组合报告

本投资组合报告期为2019年4月1日起至6月30日止(财务数据未经审计)。


1.1 报告期末基金资产组合情况

序号

项目

金额(元)

占基金总资产的比例(%)

1

权益投资

26,089,754.73

92.73



其中:股票

26,089,754.73

92.73

2

基金投资

-

-

3

固定收益投资

-

-



其中:债券

-

-



资产支持证券

-

-

4

贵金属投资

-

-

5

金融衍生品投资

-

-

6

买入返售金融资产

-

-



其中:买断式回购的买入返
售金融资产

-

-




7

银行存款和结算备付金合计

2,023,340.17

7.19

8

其他资产

21,724.23

0.08

9

合计

28,134,819.13

100.00



注:由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。




1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合



1.2.1 报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合









行业类别

公允价值(元)

占基金资产净值比例
(%)

A

农、林、牧、渔业

-

-

B

采矿业

-

-

C

制造业

15,955,311.03

57.11

D

电力、热力、燃气及水生产和
供应业

-

-

E

建筑业

9,636,803.70

34.49

F

批发和零售业

-

-

G

交通运输、仓储和邮政业

-

-

H

住宿和餐饮业

-

-

I

信息传输、软件和信息技术服
务业

497,640.00

1.78

J

金融业

-

-

K

房地产业

-

-

L

租赁和商务服务业

-

-

M

科学研究和技术服务业

-

-

N

水利、环境和公共设施管理业

-

-

O

居民服务、修理和其他服务业

-

-

P

教育

-

-

Q

卫生和社会工作

-

-

R

文化、体育和娱乐业

-

-

S

综合

-

-



合计

26,089,754.73

93.38



注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。




1.2.2 报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合






无。




1.2.3 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合






无。





1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细



1.3.1 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明







序号

股票代码

股票名称

数量(股)

公允价值(元)

占基金资产净值
比例(%)

1

601186

中国铁建

402,159

4,001,482.05

14.32

2

601390

中国中铁

597,254

3,894,096.08

13.94

3

601766

中国中车

479,178

3,876,550.02

13.88

4

600820

隧道股份

275,947

1,741,225.57

6.23

5

600967

内蒙一机

123,590

1,384,208.00

4.95

6

300001

特锐德

72,974

1,314,991.48

4.71

7

000008

神州高铁

284,652

1,073,138.04

3.84

8

600580

卧龙电驱

113,448

954,097.68

3.42

9

600562

国睿科技

54,625

839,040.00

3.00

10

600458

时代新材

70,463

732,110.57

2.62







1.3.2 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明







无。




1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。




1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。




1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明


本基金本报告期末未持有资产支持证券。




1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。





1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。




1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明



1.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细






本基金本报告期末未持有股指期货投资,也无期间损益。




1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策






本报告期内,本基金未运用股指期货进行投资。




1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明



1.10.1 本期国债期货投资政策






本报告期内,本基金未运用国债期货进行投资。




1.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细






本基金本报告期末未持有国债期货投资,也无期间损益。




1.10.3 本期国债期货投资评价






本报告期内,本基金未运用国债期货进行投资。




1.11 投资组合报告附注



1.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明






本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报告编制日
前一年内受到公开谴责、处罚的情形。




1.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明






本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。




1.11.3 其他资产构成






序号

名称

金额(元)

1

存出保证金

7,429.50




2

应收证券清算款

-

3

应收股利

-

4

应收利息

421.55

5

应收申购款

13,873.18

6

其他应收款

-

7

待摊费用

-

8

其他

-

9

合计

21,724.23







1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细






本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。




1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明








1.11.5.1 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明








无。




1.11.5.2 报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明








无。




1.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分






无。


十二、基金的业绩

基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资
有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。


1、本基金合同生效日为2015年7月23日,基金合同生效以来(截至2019年6月30日)的
投资业绩及同期基准的比较如下表所示:

阶段

净值增长率①

净值增长率
标准差②

业绩比较基准
收益率③

业绩比较基准收
益率标准差④

①-③

②-④

2015.7.23至
2015.12.31

-24.35%

2.09%

-14.59%

3.04%

-9.76%

-0.95%

2016年

-11.38%

1.75%

-17.16%

1.96%

5.78%

-0.21%




2017年

-11.00%

0.84%

-10.68%

0.84%

-0.32%

0.00%

2018年

-26.67%

1.42%

-26.66%

1.34%

-0.01%

0.08%

2019.1.1-2019.6.30

0.74%

1.55%

2.76%

1.57%

-2.02%

-0.02%

自基金合同生效日起
至今

-55.92%

1.50%

-52.37%

1.72%

-3.55%

-0.22%



2、本基金合同生效以来基金累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率变动的比较:

(2015年7月23日至2019年6月30日)



注:1、本基金基金合同于2015年7月23日生效。


2、根据基金合同规定,本基金建仓期为6个月。截至报告期末,本基金的投资符合基金合
同关于投资范围及投资限制的规定:股票资产投资比例不低于基金资产的90%,其中投资于
中证高铁产业指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的80%,任何交易日日
终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低
于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。股指期
货、权证及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。



十三、费用概览

(一) 与基金运作有关的费用


1、基金费用的种类

(1)基金管理人的管理费;

(2)基金托管人的托管费;

(3)标的指数许可使用费;

(4)因基金的证券、期货交易或结算而产生的费用;

(5)基金合同生效以后的信息披露费用;

(6)基金份额持有人大会费用;

(7)基金合同生效以后的会计师费和律师费;

(8)基金资产的资金汇划费用;

(9)基金上市费及年费;

(10)按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。


2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

(1)基金管理人的管理费

基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.0%年费率计提。


在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.0%年费率计提。计算方法如下:

H=E×1.0%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人
核对一致后,由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产中一次性支取。


若遇法定节假日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节假日结束之日起3个工
作日内或不可抗力情形消除之日起3个工作日内支付。


(2)基金托管人的基金托管费

基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.2%年费率计提。


在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.2%年费率计提。计算方法如下:

H=E×0.2%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费


E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人
核对一致后,由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产中一次性支取。


若遇法定节假日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节假日结束之日起3个工
作日内或不可抗力情形消除之日起3个工作日内支付。


(3)基金合同生效后的标的指数许可使用费

本基金的标的指数使用许可费按前一日基金资产净值的0.02%的年费率计提,且收取下
限为每季度人民币5万元(基金合同生效日所在季度除外)。计算方法如下:

H= E×0.02%÷当年天数

H为每日应计提的标的指数使用许可费

E为前一日的基金资产净值

标的指数使用许可费每日计算,逐日累计,按季支付。标的指数使用许可费的支付由基
金管理人向基金托管人发送划付指令,经基金托管人复核后从基金财产中一次性支付。若遇
法定节假日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节假日结束之日起3个工作日内或
不可抗力情形消除之日起3个工作日内支付。


基金管理人可根据指数使用许可协议,对上述计提标准和计提方式进行合理变更,此项
变更无需召开基金份额持有人大会,基金管理人将在更新招募说明书或其他公告中披露基金
最新适用的计提标准和计提方法。


(4)本条第1款第(4)至第(10)项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及
相应协议的规定,列入当期基金费用。


3、不列入基金费用的项目

本条第1款约定以外的其他费用,以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行
义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。


4、基金管理费和基金托管费的调整

基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召开基金份额
持有人大会。


(二)与基金销售有关的费用

1、申购费用

本基金申购采用金额申购方式,申购费率如下表。投资者在一天之内如果有多笔申购,
费率按单笔分别计算。



申购金额M(含申购费)

申购费率

M<5万

1.0%

5万≤M

0%



本基金的申购费用由申购人承担,不列入基金资产,用于基金的市场推广、销售、注册
登记等各项费用。


工银高铁份额的场内申购费率由基金代销机构参照场外申购费率执行。


申购费用的计算方法:

净申购金额=申购金额/(1+申购费率)

申购费用=申购金额-净申购金额

2、赎回费用

本基金的场外赎回费率:

连续持有时间(N)

场外赎回费率

N<7天

1.5%

7天≤N<1年

0.7%

1年≤N<2年

0.25%

N≥2年

0%



本基金的场内赎回费率:

连续持有时间(N)

场内赎回费率

N<7天

1.5%

N≥7天

0.7%



(注:1年指365天,2年为730天,依此类推)

3、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额
时收取。不低于赎回费总额的25%应归基金财产,其中对持续持有期少于7 日的投资者收取
的赎回费全额计入基金财产,其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。


4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费
率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。


5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定
基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门
要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低工银高铁份额的申购费率和赎回费率。



6、办理申博太阳城管理网手机app份额的场内申购、赎回业务应遵守深圳证券交易所及中国证券登记结
算有限责任公司的有关业务规则。若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所或中国证
券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有新的规定,基金合同相应予以修改,
并按照新规定执行,且此项修改无须召开基金份额持有人大会。


(三)基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。


十四、对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据《基金法》、《运作办法》、《销售管理办法》、《信息披露办法》及其它
有关法律法规的要求,对本基金招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:

1、在“三、基金管理人”部分,更新了基金管理人主要人员情况等相关内容。


2、根据2019年9月1日生效的《信息披露办法》及《基金合同》、《托管协议》的修订,
更新《招募说明书》前言、释义、基金份额的申购与赎回、基金的收益与分配、基金的会计
与审计、基金的信息披露、法律文件摘要等章节内容。


上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,投资人欲查询本更新招募说明书正文,可登陆
工银瑞信基金管理有限公司网站www.icbccs.com.cn。




工银瑞信基金管理有限公司

二○一九年十一月九日


  中财网
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